为亚洲金融机构提供美国合规服务

我们能在香港和新加坡为您提供美国合规的服务, 为在亚洲设立的美国投资顾问审核ADV表格。

从2017年10月1日起,所有专业投资顾问都必须向美国证券交易委员会(SEC)提交最新的修订版表格。最新的修订版表格对外国注册人最两个最大影响是(1)增加了对完全注册人对单独管理账户的披露事项,以及(2) 完整注册人和报告顾问需要对额外业务做出披露。

注册投资顾问们(RIAs)需要表格的另一部分里提供有关单独管理账户(SMAs)的汇总信息,而豁免申报顾问们(ERAs)则无需提供额外的单独管理账户信息。但是,表格其他相关的变化同时适用于注册投资顾问和豁免申报顾问,包括与社交媒体,附属机构和私人基金相关的披露。

为扩展博威的服务,我们在美国当地开设了办公室,并在亚太地区增加了专用资源提供美国监管服务。我们可以通过以下方式帮助您了解ADV表格的合规要求:

– 全面审查贵公司ADV表格的第1部分和第2部分

– 协助修改或重新起草ADV表格的第2部分

– 细则206(4) – 7年度合规审查

– EDGAR支持和归档

联系我们

Rebecca Thorpe
合伙人, 博威亚洲

Menu