打击洗钱及恐怖分子资金筹集

很多金融机构都对预防金融犯罪各方面设有详细的要求,包括客户尽职调查,交易监控,可疑交易报告,防止贿赂和腐败,管理欺诈风险和防止市场失当行为等。政策制定者通过制定和增加更广义更复杂的金融犯罪法规以应对组织犯罪活动。

博威对预防金融犯罪监管规则有着丰富的经验。 我们可以为客户提供以下支援服务:

– 评估公司整体金融犯罪风险 – 我们与不同的金融机构合作制定综合金融犯罪风险评估以测试客户风险和企业风险,并对测试结果提出建议。他们可被金融机构用作展示其理解并有积极管理其金融犯罪风险的证明。

– 进行金融犯罪健康检查 – 博威可以根据监管要求来审查您当前的系统和控制,分析差异和推荐执行计划。我们通过访谈,流程演习和文件审核的方式检查您的公司是否完全合规。

– 确保您的管治符合目标 – 我们审查整个组织的权责报告链和信息流,以确保负责反洗钱的人员能与董事会沟通畅顺,以及有关负责部门间能采取整体的方式预防金融犯罪。

– 确保您的政策到位 – 博威除了评估您的政策和程序是否到位,还可以与您一起根据公司的业务模式和现有业务运作方式定制符合监管需要的政策和流程。

– 反洗钱培训 – 我们可以与您一起设计全面的培训和评估计划,培训个别员工和专责团队,以确保他们能彻底了解公司内部的金融犯罪风险和内控制度。

– 为监管检查进行准备 – 为了确保您能做好充分的准备应对监管局的到访检查,博威可以为客户定制合适的预备工作,并引导您完成整个流程。

无论您是在特定的范畴里需要帮助,或是在金融犯罪合规方面需要日常支援,博威都可以为您提供帮助。

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Rebecca Thorpe
合伙人, 博威亚洲

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