监管机构合规检查

您准备好接受香港证监会(SFC)或新加坡金管局(MAS)的审查吗?无论您在监管机构检查期间需要支持,还是希望确保您的企业为未来的检查做好准备,我们都可以提供协助。

SFC及MAS会对所有持牌法团/金融机构进行例行合规检查,以了解其业务运作及其遵守相关法律及监管规定的程度。凭着我们对香港和新加坡监管环境的深入了解以及深厚的技术专长,可以协助您做好准备。

为监管机构合规检查准备

我们可以模拟整个检查流程,包括:
- 文件审查 - 判断您现有的文件是否符合监管要求
- 模拟访问 -对关键人员,如負責人員(RO)/核心職能主管(MIC),开进行模拟访问,并根据他们的表现提供建议。

协助检查过程

我们熟知检查程序和SFC/MAS的检查要求。我们能在检查过程协助客户,解答难题并确保提交给监管机构的文件是适当的。

联系我们

Billie-Jo Dixon
新加坡办事处主管

Clarissa Lam
香港办事处主管

Menu