作为新加坡金管局(“金管局”)的持牌金融机构,该机构需要定期检查自身是否符合金管局的要求。我们向资源紧缺的小型金融机构提供相关的协助。

新加坡金管局要求持牌金融机构对其内控进行年度独立审计。如果注册基金管理公司没有根据金管局的要求进行其他的定期监控,我们建议此类公司需尽快开展年度独立审计。

我们可以为您的公司进行内部审核,这包括独立测评公司实际需要遵守金管局监管要求的具体程度。我们采用以风险为本的方法来帮助您达到这些强制性要求。审核的重点将放在我们认为最会引起金管局兴趣的范围,或者我们认为会对您的业务构成最大监管风险的方面。一旦我们迅速确认您的内控已达到金管局的要求,我们即可开展下一个范围的审计检查。

我们会以书面报告的形式展示审计过程的成果。这份报告会列出我们已完成的工作,发现的缺漏,以及建议的补救措施。我们还会对审计结果进行评分,以便您了解应该被优先考虑的内容。

当新加坡持牌金融机构所属的集团受到其他独立审计程序所约束时,例如英国的《鉴证业务准则公告第16号》(SSAE-16) ,我们可以相应的缩小审计范围,只关注未被您所属的集团审计程序涉及到与新加坡特定要求相关的部分。

我们为使用我们日常合规业务的客户开展内部审计,并就整体服务范围进行沟通。这个内部审计过程是独立的,我们会非常谨慎的避免我们的咨询工作不被审计干扰。

如果您想了解博威可提供的内部审计,请与我们联系。

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